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信达澳银中小盘混合型证券投资基金2020年第3季度报告

发布日期:2021-07-18 16:18   来源:未知   阅读:

  •   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

      基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2020年10月27

      日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存

      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基

      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应

      注:1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用(例如,

      开放式基金的认购、申购及赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

      2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收

      益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

      过去三个月5.88%2.09%6.09%1.38%-0.21%0.71%

      过去六个月35.24%1.95%20.10%1.17%15.14%0.78%

      过去一年34.90%2.02%25.10%1.24%9.80%0.78%

      过去三年67.05%1.61%6.89%1.18%60.16%0.43%

      过去五年106.83%1.66%15.40%1.21%91.43%0.45%

      3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

      注:1、本基金基金合同于2009年12月1日生效,2010年1月4日开始办理申购、赎回业务。

      2、本基金的投资组合比例为:股票资产为基金资产的60%-95%,债券资产及中国证监会

      允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40%,权证占基金资产净值的0%-3%,基

      金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,

      投资于中小盘股票的资产比例不低于股票资产的80%。本基金按规定在合同生效后六个

      3、本基金管理人根据《信达澳银中小盘混合型证券投资基金基金合同》的相关规定,

      经与基金托管人中国建设银行协商一致,并报中国证监会备案后,自2012年5月1日起,

      本基金的业绩比较基准由(天相中盘指数收益率×40%+天相小盘指数收益率×60%)×

      80%+中国债券总指数收益率×20%变更为中证700指数收益率×80%+中国债券总指数

      注:1、基金经理的任职日期、离任日期为根据公司决定确定的任职或离任日期。

      本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管

      理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、

      监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,

      在严格控制投资风险的基础上,为基金持有人谋求最大利益,没有发生损害基金持有人

      本基金管理人已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对

      待不同投资组合,维护投资者的利益。本基金管理人建立了严谨的公平交易机制,确保

      不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司对

      报告期内公司所管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的

      收益率差异进行了分析;利用数据统计和重点审查价差原因相结合的方法,对连续四个

      季度内、不同时间窗口(日内、3日内、5日内)公司管理的不同投资组合同向交易价差

      进行了分析;对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易

      进行了审核和监控,未发现公司所管理的投资组合存在违反公平交易原则的情形。

      本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与

      的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未出现超过该证券当日成交量

      的5%的情况。投资组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平

      2020年3季度,中国经济总体上处于筑底回升过程中,流动性保持宽裕,国内疫情

      基本上得到了很好的控制。中美经贸摩擦常态化。市场初期继续延续4月以来的上涨行

      情,7月中旬后市场进入高位盘整阶段,期间前期滞涨的低估值蓝筹股表现较好,前期

      涨幅较大的板块大多进入盘整阶段。最终,上证指数涨7.81%、财神报玄机。深圳成指涨7.63%、沪深

      300涨10.16%、创业板指数涨5.60%、中小盘指数涨8.19%。报告期间,表现较好的行业

      为军工、消费者服务、电力设备及新能源、汽车、食品饮料、建材、非银金融,表现落

      后的行业为通信、商贸零售、综合金融、计算机、传媒、农林牧渔、电子。本基金根据

      上期的投资计划主要配置于电子、计算机、机械设备(新能源汽车)、有色金属(新能

      源上游产品)、传媒等行业,本基金报告期内主要增持军工、其他原来配置的主要行业

      展望未来,在各项政策对冲影响下,中国国内经济目前复苏态势明显。同时,国内

      新冠疫情虽然存在点状复发的情况,但控制良好。而国外疫情呈现常态化态势,各国努

      力复工复产,但不确定性较大。同时国内外市场流动性充裕,但预计未来将边际收紧。

      考虑到国内之前流动性的释放较有节制,且目前通胀压力并不大,本基金管理人认为国

      内流动性不太可能出现大幅收紧的情况。中美经贸摩擦持续,短期美国大选增加了一定

      的不确定性,市场可能受其影响而大幅波动。中国将继续加速改革开放、加速产业转型

      升级。传统基建与新基建同时作用,对新基建的支持力度将更大,推动产业结构的转型

      升级。同时,对传统基建支持,起到托底经济、稳增长的作用。因此,我们仍坚定看好

      受益于产业转型升级、消费升级的相关行业。如:能源汽车产业链、半导体产业链及新、

      消费电子、医药、军工、家电、汽车、部分食品饮料等。市场经历了过去三个月的高位

      未来一段时间,本基金将重点关注新能源汽车产业链、消费电子、半导体产业链、

      军工等行业。本基金组合配置上将坚持主要配置于这些行业中的中小市值公司。

      截至报告期末,本基金份额净值为2.180元,份额累计净值为2.180元,本报告期内,

      本基金份额净值增长率为5.88%,同期业绩比较基准收益率为6.09%。

      5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

      5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内被监管部门立案调查,或在报告

      华友钴业于2020年9月18日披露受到嘉兴海事局处罚,内容为:“因公司未对载运

      本基金管理人了解到,该公司已对该类事项进行了改正,对公司的经营应不会产生

      欣旺达于2019年9月6日因丢失自开增值税专用发票受到国家税务总局深圳明区税

      当升科技于2019年11月19日披露,公司收到中国证券监督管理委员会北京监管

      局行政监管措施决定书,内容为:“你公司未及时披露对深圳市比克动力电池有限公司、

      郑州比克电池有限公司及其实际控制人李向前的诉讼。澳门49码开奖直播管家婆,你公司的上述行为违反了《上市

      本基金管理人了解到,该公司已对该诉讼事项进行了减值准备计提,并已披露公告,

      除华友钴业(603799)、欣旺达(300207)、当升科技(300073)外,其余的本基

      金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制

      5.11.2本基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库的情形。

      投资者可到基金管理人和/或基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备

      查文件。在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。